Salmentako laguntzaile erregistratuen azterketa
Higher Standards at Larger Firms
Serie 11 azterketa, funtsean, Series 7 azterketen zati baliokideen bertsio trinko eta sinplifikatua da. Kontuan izan, ordea, txikizkako bitartekaritza enpresek salmentako laguntzaileek jakintza estandar handiagoari eutsi behar diela, serieak 7 eta Series 66 azterketak gainditu behar dituztela, finantza-aholkulariek gainditu behar dituzten proba berak.
Serie 11 Erregistratutako murrizketak
11 zenbakidun salmentako laguntzaileek betebehar hauek bete behar dituzte:
- Bazkide kideen egoitzetan egon behar dute fisikoki, eskatu gabeko bezero eskaerak onartzean edo prozesatzean edo prezioen aipamenak egiterakoan.
- Derrigorrezko erregistratutako zuzendariaren zuzeneko ikuskapenaren pean egon behar dute.
- Ez dute inbertsio aholkurik edo iritzirik eskaintzen.
- Gomendioak egin ditzakete.
- Ezin izango dute aginduak sartu kide bazkide berak izenean.
- Baliteke kontu berriak ez onartzea edo irekitzea.
- Baliteke lehendik dauden bezeroak aurreikustea.
- Baliteke udal-baloreak edo zuzeneko partaidetza-programak ez jasotzea.
- Ezin dute zuzeneko edo zeharkako konpentsazio estra bat jaso, prozesatzen dituzten transakzioen kopurua edo tamaina.
Salmentako laguntzaile erregistratuen abantailak
Salmentako arduradunaren 11 serieko arduradunek balore partikularra izan dezakete finantza-aholkulari edo finantza-aholkulari talde bati, bere negozio-liburuan eskatutako erosketa-aginduen bolumen handia jasotzen duena.
Salmentako laguntzaile erregistratuen desabantailak
Salmentako laguntzaile erregistratua, goiko zerrendan agertzen diren murrizketen menpe dagoena, ordainpeko kontsumitzaile hutsa da, aholkuak eta aholkuak eskaini ez ditzan. Horrela, erregistroaren finantza-aholkulariek eskatu gabeko eskaerak kudeatu nahi dituzte, hala nola bezeroei aholkuak eskaintzea, hala denean, agindu horiek eska ditzakeenean.
Azterketaren edukia
Serie 11 azterketak 50 galdera ditu eta ordu bat irauten du. 70eko puntuazioa pasatzeko kalifikazioa da. Azterketan dauden gai nagusiak hauek dira:
- Balore motak
- Bezeroaren kontuak eta aginduak
- Balore merkatuak
- Segurtasunaren industria araudia
Batez ere, Series 11 azterketen probak:
- Stock arrunteko klaseak; merkatuko balioa / egungo prezioa; akzio frakzioak
- Aukeratutako stock motak, hala nola, metatutako, bihurgarri, kalitate eta erregulagarria / aldakorra
- Akzio arrunten eta prezioen arteko bereizketa eta zor-baloreen artean
- Aukerako motak eta oinarrizko terminologia
- Amerikako gordailuen ordainagiriak / akzioak (ADR eta ADS)
- Higiezinen inbertsio fidantzak (REIT)
- Inbertsioko produktuen eta truke-negoziatutako fondoen (ETF) motak.
- Kontu motak eta bakoitzean egin daitezkeen transakzioak
- Bezeroaren aginduak onartzea eta horien exekuziorako transmititzea
- Transakzio motak eta aginduak eta erabiltzen direnean
- Bezeroen ordena txartelean erregistratutako informazioa
- Salmentarako baloreak entregatzeko gaitasuna zehaztea
- Likidazio eskakizunak
- Balore merkatuak eta enkanteen eta banatzailearen merkatuen arteko ezberdintasunak
- Baloreen transakzioekin lotutako terminologia
- Eraginkortasun baldintzak merkataritza gelditzen diren bitartean
- SECko eta Erreserba Federaleko eginkizunak
- FINRA-ren eta beste auto-arautzaileetako erakundeen eginkizunak
- 1934ko Securities Exchange Act
- Insider merkataritza
- FINRA eta NASD matrikula, titulua eta etengabeko prestakuntza arauak
- Jokabide profesionalaren arauak
- Bazkide enpresetan gainbegiratzea eta betetze- prozedurak