Serie 66 azterketa gainditzea Series 63 eta Serie 65 pasatzen duten baliokidea da. Gainera, FINRAk administratzen duen bitartean, Series 66 azterketa North American Securities Administrator Association-ek, NASAA izenez ere ezagutzen dena garatzen du.
Balore Uniformeak
1956an eratu zen ereduaren zati bat da, eta, ondoren, aldatu egin zen, estatuaren balore legeak estandarizatu eta harmonizatzeko diseinatu zen. Ideia praktika onenak nazioartean aurkeztu ziren, baloreen eta baloreen profesionalen eskakizunak betetzeaz gain.
Inbertsio aholkularitzako ordezkaria
Berme uniformeen araubidearen arabera, inbertsio aholkulari-ordezkaria inbertsiorako aholkularitzako enpresa batek erabilitako edo inori lotuta dago.
- Gomendioak egiten ditu edo inbertsio aholkuak ematen ditu
- Bezeroen kontuak edo zorroak kudeatzen ditu
- Baloreei buruzko gomendioak edo aholkuak zehazten ditu
- Inbertsiorako aholkuak ematen ditu edo inbertsio aholkuak ematen ditu
- Inbertsio aholkuak saltzeko edo saltzeko negoziatzeko, eskaintzeko edo negoziatzeko konpentsazioa jasotzen du
- Aurreko zereginetan burutzen diren langileak gainbegiratzen ditu
Bestalde, inbertsio aholkularia ez da norbait:
- Ekintza ministerioetako edo ministerioko egintzak bakarrik egiten ditu
- Inbertsioen aholkularitza formulatu edo eskaintzen duen partaidetza berezkoena da, eta inbertsio aholku-zerbitzuetarako kalte-ordain bereziak jasotzen ez dituztenak
SECrekin erregistratutako inbertsio aholku-enpresak eta horiekin lotutako pertsonak edo estatuko bestelako erregistroak, lizentziak edo tituluak salbuetsita daude, inbertsio-aholkulari ordezkariak izan ezik, negozio-leku errealak egoera jakin batean egon ezean.
salbuespenak
Hainbat lanbide-izendapen titularrek, batez ere CFA eta CFP, jada badute material bereko menderatze probatua, eta horregatik Estatu osoko salbuespenak dira Series 66 azterketa hartuta. Beste izendapen hauek, besteak beste, Finantza espezialista pertsonalak (PFS), Chartered Finantza Aholkularia (ChFC) eta Chartered Inbertsio Aholkularia (CIC) kredentzialak dira.
Azterketaren iraupena
The Series 66 azterketak 110 aukera anitzeko galderak eta 150 minutu ematen ditu proba osatzeko. Epaimahaietako 100 galdera besterik ez dira hautagaiaren azken puntuazioarentzat. Proba bakoitzak 10 galdera esperimental aztertzen ditu azterketaren etorkizuneko bertsioetan. Azterketan zehar banatzen dira, eta aztertzaileak ez ditu jakitun zein diren.
Pasa puntuazioa
Serieak 66 probak gutxieneko eskumenak gainditzen ditu eta gainditutako puntuazioa 75 erantzun zuzenak dira edo azken puntuazioaren arabera zenbatzen diren 100 galderen% 75. Serie 66 azterketa huts egiten duen hautagaia berriro 30 egun lehenago itxaron behar da berriro. Arau berbera bigarren aldiz huts egin duen norbait eta hirugarren aldiz hartu nahi duenari aplikatzen zaio. Hirugarren porrota egin ondoren, hautagaiak gutxienez 180 egun beharko ditu azterketa berriro egin aurretik. Arau berbera hurrengo hutsezko saiakera guztietan aplikatzen da.
Gaiak estaltzen ditu
Serie 66 azterketa gainditzea Series 63 eta 65 seriea gainditzen duten baliokidea da. Hala ere, Series 7 ziurtagiria duten hautagaiek ere diseinatuta dago. Horrenbestez, Series 66 probak ez du balioko 65 produktuei lotutako baloreen produktuei, baloreen analisiari eta inbertsio estrategiari buruzko galderek, baina Series 7 azterketarekin luzaroago eta xehetasunez estalita daude.
Erregistro erregistratua eta lizentziatua izatea
Serie 66 azterketa gainditzen duten oharrak daude. Lehenik eta behin, hautagaiak oraindik negozioz arduratuko diren estatuetako baloreen legeen eta erregelamenduen berariazko eskakizunen ezagutza eta adostasuna arduratzen jarraituko du. Bigarrenik, azterketa gainditu egiten denean, sarritan funtsezko baldintza bat da egoera jakin batean negozioak egiteko lizentzia emateko, ez da nahitaez bakarra, eta inoiz ez du baimenik automatikoki ematen egoera jakin batean lizentziarik edo erregistratuta. Hala eta guztiz ere, NASAAren ustez, Estatu Batuetako Zuzenbide Estatuko Konbinazio Uniformeak egoera-balore hobeagoak eta inbertsio publiko hobea babesten ditu, finantza-profesionalen erregulazioan eta finantza-profesionalen titulazio-arauen uniformetasuna sustatuz.